证监会处罚数据收集

证监会处罚数据收集是一款获取各地证监会处罚信息公告的软件。对证监会及派出机构公示的行政处罚案件进行了全面的数据梳理，希望对大家有所帮助。软件是易语言写的，难免会有误报有毒，请放心使用。

软件特点

无广告，无需安装，体积小

支持全国各地证监会处罚信息查询

可跳转官网查询

当日各地证监会有新的处罚信息公告出来，软件会提醒

其他小结

1对行政处罚案例的反溯性研究

是开展证券刑事合规的有效途径。以信息披露违法中常见的财务造假为例，IPO、债券发行、并购重组、新三板精选层等领域中基于不同目的的虚造流水、虚构业务等财务造假案件中，刑事合规关注的是与构罪相关的因素，如直接经济损失与财务造假的关联性、虚增或虚减事实认定中是否存在抗辩空间、责任主体范围等。

2关注行政执法与刑事司法的衔接程序

这是刑事合规咨询的重要内容。《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》对行政执法机关移送涉嫌犯罪线索的程序、涉案物品的交接、证据转化等问题作了明确规定。新修订的《最高院关于适用《刑事诉讼法》的解释》将相关规定予以吸收，对于检查笔录、电子数据等材料在刑事诉讼中的证据效力，要区分不同情形，从行政执法机关取证程序、证据真实性、与关联证据的印证性等多方面进行审查。

3律师代理参与听证程序的比例有待提高

非诉讼律师与诉讼律师在监管规则的熟悉程度以及对程序、证据规则、司法裁判标准等方面有所侧重，若要打破诉讼与非诉讼的壁垒，必须整合资源。行政处罚听证程序是诉讼与非诉讼的中间环节，律师的积极参与，既能维护当事人合法权益，又能增强当事人的合规意识。